Съответствие
Как упълномощените органи могат да подават официални заявки до субекти в групата Unramp, информацията, която тези заявки трябва да съдържат, и принципите, по които ще се обработват заявките.
Групата компании Unramp приема сериозно задължението си да сътрудничи при законосъобразни искания от правоприлагащи и регулаторни органи. Тази страница е предназначена за използване от служители на правоприлагащи агенции, регулатори, надзорни органи, данъчни власти, граждански съдебни служители и други органи, упълномощени съгласно приложимото законодателство да изискват информация от регулирани доставчици на финансови услуги. Това не е канал за общи запитвания от членове на обществеността.
Всички заявки се получават, преглеждат и се отговаря от правните функции и функциите за съответствие на съответния субект в групата на Unramp. Заявките се обработват в съответствие с изискванията на Европейския съюз и националното законодателство, приложимо за този субект, включително Общия регламент за защита на данните (GDPR), националните закони за защита на личните данни, националните закони срещу изпирането на пари, националното наказателно-процесуално право и съответните разпоредби за взаимна правна помощ и инструменти за съдебно сътрудничество.
Къде да подадете заявки
Групата Unramp работи чрез един или повече регулирани субекти. Заявките трябва да бъдат адресирани до субекта, който държи търсените данни, като се използва каналът, посочен по-долу за този субект. Когато подходящият субект не може да бъде идентифициран от информацията, налична на запитващия орган, може да се използва централният резервен канал и заявката ще бъде насочена вътрешно.
Unramp OOD
България
Централен резервен канал
Когато подходящият субект Unramp не може да бъде идентифициран от регистъра на субектите по-горе — например, когато искащият орган все още не знае кой субект държи търсените данни — заявката може да бъде изпратена до [email protected]. Заявката ще бъде насочена вътрешно към съответния субект и запитващият орган ще бъде информиран за маршрута.
Как да подадете заявка
Който и субект да е адресиран, официалните искания трябва да се подават, като се използват стандартите по-долу.
Изпращането е по имейл до канала за съответния субект, както е посочен в регистъра по-горе. Когато основният правен инструмент изисква услуга във физическа форма, заявките могат допълнително да бъдат изпратени по пощата или по куриер на пощенския адрес, посочен за това юридическо лице.
Формат на темата: „LE REQUEST — [издаващ орган] — [референтен номер] — [държава]“.
PDF (подписан и, където е приложимо, заверен). Изпращанията с обикновен текст и само изображения не могат да бъдат обработвани.
Всеки субект приема заявки на английски и на официалния език(ци) на своята юрисдикция. Ще се приемат заявки на други официални езици, но може да изискват допълнително време за обработка.
Какво трябва да съдържа всяка заявка
За да позволи на получаващия субект да потвърди и отговори на заявка, всяко подаване трябва да включва следната информация. Заявките, които не включват тази информация, ще бъдат върнати с искане за довършване, преди да започне прегледът по същество.
Име и държава на издаващия орган, името и ранга на служителя, който подава искането, официален телефонен номер и имейл адрес, чрез който може да се осъществи връзка със служителя, както и всеки бадж, регистрация или номер на заповед, идентифициращи служителя.
Конкретната разпоредба на националното право, правото на Европейския съюз или международното право, съгласно която е направено искането. Трябва да бъде приложено копие от инструмента, разрешаващ разкриването (призовка, съдебна заповед, Европейска заповед за разследване, съдебна поръчка за МПП, заповед на прокурора, информационно съобщение на регулатора или еквивалент).
Достатъчна информация за идентифициране на клиента или съответната транзакция, като едно или повече от: име на клиента и дата на раждане; имейл адрес на клиента; идентификатор на сметка или транзакция; адрес на портфейла; IP адрес; или друг идентификатор. Общи или спекулативни заявки не могат да бъдат обработвани.
Ясно и конкретно описание на исканите записи или информация, с достатъчна точност, за да позволи идентифицирането и представянето на записите. Широките или отворените заявки ще бъдат стеснени след консултация със запитващия орган.
Съответният период от време, за който се отнася заявката. Заявки, покриващи неограничен или прекомерен период, ще бъдат стеснени след консултация със запитващия орган.
Ясна декларация дали искането е поверително и, ако е така, правното основание за тази поверителност. Когато заявката не съдържа поверителност, ще се прилага подходът по подразбиране, описан в раздела за известия по-долу.
Как се обработват заявките
Получаващият субект се стреми да отговаря на валидни искания своевременно и в рамките на крайния срок, посочен в основния правен инструмент. Сложността на искането, обемът на съответните записи и необходимостта от вътрешен или външен правен преглед ще повлияят на времето за отговор. Получаващият субект ще предостави потвърждение при получаване и ще информира запитващия орган за напредъка.
Известие до субектите на данни
Като общ принцип и в съответствие с членове 13 и 14 от Общия регламент за защита на данните, субектите на Unramp информират своите клиенти за обработката на техните лични данни. Разкриването на лични данни на правоприлагащ орган е форма на обработка, която по принцип попада в това задължение за информация.
Това задължение за предоставяне на информация не отменя конкретни правни задължения за поверителност. Когато запитващият орган идентифицира искането като поверително на законово основание — например когато уведомяването би навредило на текущо разследване или когато уведомяването би нарушило забраната за известяване съгласно закона за борба с прането на пари — получаващият субект няма да уведоми засегнатия субект на данни. Когато в искането не се споменава поверителността, получаващият субект ще се консултира със запитващия орган, преди да направи каквото и да е уведомление, и няма да уведоми субекта на данните без съгласието на органа.
Когато уведомяването е разрешено, получаващият субект може да информира засегнатия субект на данни за естеството на искането и разкритите записи в съответствие с GDPR и приложимото национално законодателство за защита на личните данни.
Адресиране на заявки в цялата група. Когато дадено искане се отнася до данни, съхранявани от различен субект в рамките на групата, то ще бъде насочено вътрешно към този субект, а запитващият орган ще бъде информиран в потвърждението. Когато чуждестранен орган би бил длъжен да отправи искането чрез договор за правна взаимопомощ, Европейска заповед за разследване, канал по Хагската конвенция или друг официален път за съдебно сътрудничество, този път следва да се използва с предимство пред директно искане.
Спешни заявки
Когато има реален, непосредствен риск от смърт или сериозно физическо нараняване на дадено лице и този риск не може разумно да бъде смекчен чрез рутинни процедури, субектите на Unramp ще приемат и приоритизират спешни заявки от упълномощени органи.
Авариен канал за спешни случаи
Имейл
[email protected]Тема
EMERGENCY — LE REQUEST — [издаващ орган] — [референтен номер]
Необходима информация
Естеството на непосредствената заплаха, лицето, за което се смята, че е изложено на риск, основанието да се смята, че субект Unramp притежава информация, която може да помогне за смекчаване на заплахата, и старши служител на искащия орган по име и контакт подробности.
Аварийният канал не трябва да се използва за рутинни заявки; злоупотребата може да забави истински спешни случаи и ще бъде повдигната на ръководителя на запитващия орган.
Възстановяване на административни разходи. Субектите на Unramp не начисляват, като рутинен въпрос, такса за отговор на законни искания от упълномощени органи. Когато дадено искане е изключително обширно, изключително обемно или изисква съществена техническа работа по поръчка за изпълнение, получаващият субект си запазва правото да възстанови разумни административни разходи в съответствие с приложимото законодателство. Когато случаят е такъв, получаващият субект ще обсъди базата за всяко възстановяване на разходите със запитващия орган, преди да поеме разходите.
За какво не е този канал
Заявките за транзакции и други комуникации с клиенти трябва да се насочват през страницата Свържете се с нас.
Официалните оплаквания трябва да се подават през страницата за оплаквания.
Исканията за достъп, коригиране, изтриване, ограничаване, преносимост и възражения от субектите на данни по отношение на техните собствени лични данни трябва да бъдат насочени към функцията за защита на данните на съответния субект в съответствие с Политиката за поверителност.
Те трябва да бъдат насочени съответно към страницата Преса и медии и страницата Свържете се с нас.
Рутинната надзорна кореспонденция с компетентния орган на всеки субект Unramp се обработва чрез директните канали на този орган със субекта, а не чрез каналите на тази страница.
Тази страница излага общия подход на субектите на групата Unramp към заявки от упълномощени органи и се публикува за удобство на тези органи. То не представлява отказ от процесуално право, гаранция за резултат или правен съвет. Всяко искане ще бъде разгледано въз основа на собствените си факти и въз основа на правния инструмент, на който се позовава запитващият орган.
© Unramp OOD.
